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再次征求意見!數(shù)據(jù)造假處罰尺度變化:六項(xiàng)被采納建議逐條解讀


410日,CFDA再次公開征求《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)核查有關(guān)問題處理意見的公告(修改稿)》(簡(jiǎn)稱修訂稿,下同)意見。

  其實(shí),這已經(jīng)是關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)核查有關(guān)問題處理意見的第二次征求意見,此番是修改稿的征求意見。2016819日,CFDA公開征求《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)核查有關(guān)問題處理意見的公告(征求意見稿)》(簡(jiǎn)稱征求意見稿,下同)意見。2016819日至918日首次向社會(huì)公開征求意見,共收到制藥企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、合同研究組織和行業(yè)協(xié)會(huì)等單位以及個(gè)人反饋意見280條。CFDA結(jié)合反饋意見進(jìn)行了修改。

  在修改過程中,CFDA堅(jiān)持按照法律法規(guī)要求,明確政策界限,嚴(yán)肅查處注冊(cè)申請(qǐng)中臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假行為,如修訂稿中多次出現(xiàn)直接責(zé)任改為直接法律責(zé)任的字眼,申請(qǐng)人對(duì)所報(bào)申請(qǐng)資料及相關(guān)試驗(yàn)數(shù)據(jù)主要是承擔(dān)數(shù)據(jù)可靠性法律責(zé)任。

  CFDA從實(shí)際出發(fā),區(qū)別并非主觀故意及其他客觀情況影響判定的,給予補(bǔ)救措施。采納了合理意見建議,主要?dú)w納有6項(xiàng):

一、對(duì)于數(shù)據(jù)造假的行為,不列入漏報(bào)可能與臨床試驗(yàn)用藥相關(guān)的嚴(yán)重不良事件和漏報(bào)試驗(yàn)方案禁用的合并藥物等情況。

  第二條違反GCP第六條、二十條、二十六條、二十七條、四十條、四十八條、四十九條、六十二條等規(guī)定的下列行為之一的,屬于數(shù)據(jù)造假中的第(四)項(xiàng)和第(五)項(xiàng)刪除漏報(bào)字眼,但瞞報(bào)字眼還保留。這意味著CFDA以是否主觀故意為判定標(biāo)準(zhǔn)。

  此外,法律法規(guī)規(guī)定是根據(jù)違法行為本身的性質(zhì)來定性,具體數(shù)量是情節(jié)問題。CFDA藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)核查發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)造假后終止了核查進(jìn)程,在未完成全部藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的核查情況下,并不能保證其他數(shù)據(jù)的真實(shí)。因此,CFDA要求只要發(fā)生違法的其中一個(gè)定性行為,就將判定為數(shù)據(jù)造假,而不是按發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)造假的比例處理,在比例較小時(shí)不進(jìn)行行政處罰。

二、對(duì)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人在被處罰期間所涉及品種,如確屬臨床急需,可以提出特殊申請(qǐng)。

  第三條核查發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、合同研究組織的直接責(zé)任人和主要研究者有第二條所列數(shù)據(jù)造假行為的,由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局依法按以下原則處理,涉嫌犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)處理中第(二)項(xiàng)中,對(duì)第230號(hào)公告發(fā)布后核查發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人,自行政處理或者行政處罰決定作出之日起,一年內(nèi)不受理其所有藥品注冊(cè)申請(qǐng),已經(jīng)受理的不予批準(zhǔn)后增加在被處罰期間申請(qǐng)人如有確屬臨床急需的藥物上市,可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定提出申請(qǐng),由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局藥品審評(píng)中心(以下簡(jiǎn)稱藥審中心)組織專家論證后,報(bào)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局作出決定

  實(shí)際上,CFDA最后一次公布不予批準(zhǔn)的公告是2016429日《總局關(guān)于7家企業(yè)6個(gè)藥品注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)的公告(2016年第92號(hào))》,一年的處罰到現(xiàn)今基本已經(jīng)到期。此項(xiàng)政策更多的是對(duì)未來的影響:假如申報(bào)的產(chǎn)品屬于臨床急需的藥物,未來在臨床核查中發(fā)生污點(diǎn),則有望被豁免。

三、對(duì)于數(shù)據(jù)造假所涉及的藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu),由“臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)限期整改”調(diào)整為“所涉及專業(yè)限期整改”。

  第三條的第(三)項(xiàng)作相應(yīng)的更改,并且新增要求藥物臨床試驗(yàn)專業(yè)整改完成后應(yīng)委托第三方機(jī)構(gòu)審查評(píng)估,并向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局提出申請(qǐng),檢查通過后恢復(fù)臨床試驗(yàn)資格;檢查不通過的,取消其臨床試驗(yàn)資格。

  臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)同一個(gè)專業(yè)有兩個(gè)及以上臨床試驗(yàn)出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假行為的,其專業(yè)完成臨床試驗(yàn)的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)有三個(gè)及以上臨床試驗(yàn)出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假行為的,吊銷臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資格,其機(jī)構(gòu)完成臨床試驗(yàn)的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批兩項(xiàng)暫停審評(píng)審批仍保留,但只針對(duì)完成臨床試驗(yàn)的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)。

  臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)有3個(gè)及以上臨床試驗(yàn)出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假行為的,無論專業(yè)數(shù)多少,還是要面臨吊銷臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資格。所以,對(duì)于臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)而言,所謂的專業(yè)限期整改而不是臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)限期整改,最多也就是給臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)兩個(gè)專業(yè)出現(xiàn)整改的上限 

四、對(duì)于數(shù)據(jù)造假所涉及的主要研究者,參與研究所有已受理的注冊(cè)申請(qǐng)由不予批準(zhǔn)調(diào)整為暫停審評(píng)審批。

  第三條的第(三)項(xiàng)作相應(yīng)的更改——“對(duì)主要研究者參與研究的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批。

  CFDA對(duì)研究者的處罰下降了一個(gè)級(jí)別,但是對(duì)于申請(qǐng)人的處罰依然——“核查發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人自行政處理或者行政處罰決定作出之日起,一年內(nèi)不受理其所有藥品注冊(cè)申請(qǐng),已經(jīng)受理的不予批準(zhǔn)。這再一次體現(xiàn)了CFDA對(duì)申請(qǐng)人的法律責(zé)任的界定,申請(qǐng)人是開展藥物臨床試驗(yàn)的委托人和受益人,必須保證注冊(cè)申請(qǐng)中臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整和規(guī)范,是相關(guān)法律責(zé)任主體。

五、對(duì)于數(shù)據(jù)造假涉及的品種,明確處理相關(guān)人員的程序,調(diào)整向社會(huì)公布和列入黑名單的內(nèi)容。

  屬于第二條所列數(shù)據(jù)造假行為的品種,增設(shè)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局將直接處理其申請(qǐng)人的法定代表人以及在藥品注冊(cè)申報(bào)資料上簽署姓名的相關(guān)責(zé)任人。如申請(qǐng)人認(rèn)為有其他責(zé)任人時(shí),可在本公告發(fā)布一個(gè)月內(nèi)向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局報(bào)告詳細(xì)情況并注明其所負(fù)責(zé)任,國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局核實(shí)后一并進(jìn)行處罰規(guī)定。

  對(duì)于第三條第(三)項(xiàng)暫停審評(píng)審批的具體品種,由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局通知申請(qǐng)人,向社會(huì)公開。刪去申請(qǐng)人接到通知后“15日內(nèi)不撤回申請(qǐng),又不提交其申報(bào)資料真實(shí)性說明的,國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局對(duì)相關(guān)品種的注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)規(guī)定。

  認(rèn)定數(shù)據(jù)造假的藥品注冊(cè)申請(qǐng)人及其組織機(jī)構(gòu)代碼以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)查員和其他直接責(zé)任人名單,臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單和組織機(jī)構(gòu)代碼以及研究者和其他直接責(zé)任人名單,合同研究組織名單和組織機(jī)構(gòu)代碼以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)查員和其他直接責(zé)任人員的名單信息,在國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局作出處罰決定時(shí)一并向社會(huì)公布,并列入黑名單,相關(guān)身份證信息不予公布。監(jiān)察員依然要面臨的責(zé)任追究且被社會(huì)公開的壓力。

  此外,CFDA還刪去對(duì)參與臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人,通報(bào)衛(wèi)生行政部門依法處理規(guī)定。

  第五條中重新定義了從重、從輕、減輕和免除處罰的具體情況。凡是拒絕、逃避、阻礙檢查的,依法從重處罰,列入黑名單;積極配合監(jiān)管部門調(diào)查核查工作、及時(shí)說明和處理存在問題的注冊(cè)申請(qǐng)的,可依法從輕或者減輕處罰。

  在現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃網(wǎng)上公示之前,CFDA將不真實(shí)數(shù)據(jù)所涉及的品種情況通知藥品注冊(cè)申請(qǐng)人,以往申請(qǐng)人15日內(nèi)未提出撤回的申請(qǐng),征求意見稿CFDA將進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查,修訂稿則更改為在國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局現(xiàn)場(chǎng)核查中查實(shí)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和合同研究組織報(bào)告存在問題的,依法從重查處,顯示逃避檢查仍有可能進(jìn)入黑名單。 

六、對(duì)于處理及當(dāng)事人的復(fù)議,增加相關(guān)內(nèi)容,明確具體程序和途徑。

  主要表現(xiàn)在第六條處理及當(dāng)事人的救濟(jì)權(quán)利。對(duì)數(shù)據(jù)造假違法行為的處罰以及涉及完整性、規(guī)范性問題的處理決定作出后,當(dāng)事人不服的,可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議,由CFDA組織復(fù)議。必要時(shí)可以進(jìn)行聽證或者聽取專家咨詢委員會(huì)的意見。這意味著對(duì)于處罰結(jié)果不服的,當(dāng)事人可以通過救濟(jì)權(quán)利申訴,無需動(dòng)輒就上法院。

總結(jié)<<<

 修訂稿2017421日前結(jié)束征求意見。從修訂稿可看出CFDA制定政策時(shí)越來越重視相關(guān)法律法規(guī),并且提到了——對(duì)第230號(hào)公告發(fā)布后核查發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假所涉及的暫停審評(píng)審批的具體品種,被列入藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假黑名單臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、相關(guān)人員的名單信息,處罰決定作出前當(dāng)事人的解釋及接受解釋的情況,都將向社會(huì)公告。這表明CFDA越來越信息公開化。

  2016年獲批的藥品主要是不需要臨床核查的原料藥和注射劑。CFDA本次修訂稿公布,意味著臨床核查將要再上日程,相關(guān)積壓未獲批的產(chǎn)品有望2017年下半年得到相關(guān)的審批結(jié)果。

征求意見稿修改稿的對(duì)比

《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)核查有關(guān)問題處理意見的公告(征求意見稿)

《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)核查有關(guān)問題處理意見的公告(修改稿)》

一、申請(qǐng)人、臨床機(jī)構(gòu)和合同研究組織的責(zé)任

一、申請(qǐng)人、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和合同研究組織的責(zé)任

(一)申請(qǐng)人是藥品注冊(cè)的申請(qǐng)者和權(quán)利人,必須保證注冊(cè)申請(qǐng)中臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整和規(guī)范,監(jiān)督臨床試驗(yàn)項(xiàng)目的實(shí)施,對(duì)所報(bào)申請(qǐng)資料及相關(guān)試驗(yàn)數(shù)據(jù)承擔(dān)全部法律責(zé)任。

(一)申請(qǐng)人是藥品注冊(cè)的申請(qǐng)者和權(quán)利人,必須保證注冊(cè)申請(qǐng)中臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整和規(guī)范,監(jiān)督臨床試驗(yàn)項(xiàng)目的實(shí)施,對(duì)所報(bào)申請(qǐng)資料及相關(guān)試驗(yàn)數(shù)據(jù)可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。

(二)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)是藥物臨床試驗(yàn)項(xiàng)目具體的承擔(dān)者,其臨床試驗(yàn)管理部門負(fù)責(zé)人是臨床試驗(yàn)項(xiàng)目的管理者,對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性負(fù)有管理監(jiān)督責(zé)任。研究者是臨床試驗(yàn)項(xiàng)目的具體實(shí)施者,須保證數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、規(guī)范,可溯源,對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性、規(guī)范性承擔(dān)直接責(zé)任

(二)研究者受申請(qǐng)人委托具體實(shí)施臨床試驗(yàn)項(xiàng)目,必須保證試驗(yàn)行為符合GCP規(guī)定,保證試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、規(guī)范及可溯源,對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性、規(guī)范性承擔(dān)直接法律責(zé)任。臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)是藥物臨床試驗(yàn)項(xiàng)目直接管理者,對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性負(fù)有管理監(jiān)督責(zé)任。

(三)臨床試驗(yàn)合同研究組織受申請(qǐng)人委托,承擔(dān)臨床試驗(yàn)相關(guān)工作,對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性、規(guī)范性承擔(dān)法律及合同約定的責(zé)任;對(duì)其出具的相關(guān)報(bào)告和數(shù)據(jù)承擔(dān)直接責(zé)任。

(三)臨床試驗(yàn)合同研究組織受申請(qǐng)人委托,承擔(dān)臨床試驗(yàn)相關(guān)工作,對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性、規(guī)范性承擔(dān)法律及合同約定的責(zé)任;對(duì)其出具的相關(guān)報(bào)告和數(shù)據(jù)承擔(dān)直接法律責(zé)任。

二、下列違反藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范(GCP)第六條、二十條、二十六條、二十七條、四十條、四十八條、四十九條、六十二條等規(guī)定的行為,屬于數(shù)據(jù)造假:

二、違反GCP第六條、二十條、二十六條、二十七條、四十條、四十八條、四十九條、六十二條等規(guī)定的下列行為之一的,屬于數(shù)據(jù)造假:

(一)修改或編造受試者信息、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)藥物信息,無合理解釋;

(一)編造或者無合理解釋地修改受試者信息以及試驗(yàn)數(shù)據(jù)、試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)藥物信息;

(二)以參比制劑替代試驗(yàn)組用藥、以試驗(yàn)組用藥替代參比制劑或者以市場(chǎng)購(gòu)買藥品替代自行研制試驗(yàn)用藥品,以及以其他方式使用虛假試驗(yàn)用藥品;

(二)以參比制劑替代試驗(yàn)組用藥、以試驗(yàn)組用藥替代參比制劑或者以市場(chǎng)購(gòu)買藥品替代自行研制試驗(yàn)用藥品,以及以其他方式使用虛假試驗(yàn)用藥品;

(三)隱瞞、棄用或者以其他方式選擇性使用試驗(yàn)數(shù)據(jù);

(三)隱瞞、棄用或者以其他方式違反試驗(yàn)方案的選擇性使用試驗(yàn)數(shù)據(jù);

(四)瞞報(bào)或漏報(bào)可能與臨床試驗(yàn)用藥相關(guān)的嚴(yán)重不良事件;

(四)瞞報(bào)可能與臨床試驗(yàn)用藥相關(guān)的嚴(yán)重不良事件;

(五)瞞報(bào)或漏報(bào)合并試驗(yàn)方案禁用藥物;

(五)瞞報(bào)試驗(yàn)方案禁用的合并藥物;

(六)故意損毀、隱匿臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)或者數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì);

(七)其他故意破壞藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性的情形。

三、核查發(fā)現(xiàn)第二條所列數(shù)據(jù)造假行為的,對(duì)藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、合同研究組織及其直接責(zé)任人員,依法立案查處;涉嫌犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)處理。

三、核查發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、合同研究組織的直接責(zé)任人和主要研究者有第二條所列數(shù)據(jù)造假行為的,由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局依法按以下原則處理,涉嫌犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)處理:

(一)依據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法實(shí)施條例》第七十條規(guī)定,對(duì)藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人,自行政處理或者行政處罰決定作出之日起,三年內(nèi)不受理其申報(bào)該品種的藥品注冊(cè)申請(qǐng)。

(一)對(duì)于20151111日《關(guān)于藥品注冊(cè)審評(píng)審批若干政策的公告》(國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局2015年第230號(hào),以下簡(jiǎn)稱第230公告)發(fā)布后核查發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假,依據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法實(shí)施條例》第六十五條規(guī)定,對(duì)藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人,自行政處理或者行政處罰決定作出之日起,三年內(nèi)不受理其申報(bào)該品種的藥品注冊(cè)申請(qǐng)。

(二)對(duì)20151111日《國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局關(guān)于藥品注冊(cè)審評(píng)審批若干政策的公告》(第230號(hào))發(fā)布后發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人,自行政處理或者行政處罰決定作出之日起,一年內(nèi)不受理其所有藥品注冊(cè)申請(qǐng),已經(jīng)受理的不予批準(zhǔn)。

(二)對(duì)第230號(hào)公告發(fā)布后核查發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人,自行政處理或者行政處罰決定作出之日起,一年內(nèi)不受理其所有藥品注冊(cè)申請(qǐng),已經(jīng)受理的不予批準(zhǔn)。

在被處罰期間申請(qǐng)人如有確屬臨床急需的藥物上市,可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定提出申請(qǐng),由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局藥品審評(píng)中心(以下簡(jiǎn)稱藥審中心)組織專家論證后,報(bào)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局作出決定

(三)對(duì)第230號(hào)公告發(fā)布后發(fā)現(xiàn)的參與藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu),責(zé)令限期整改,整改期間不得再承接藥物臨床試驗(yàn),已承接的藥物臨床試驗(yàn)不得入組新病例;整改完成前不接受其參與研究的申報(bào)資料。

(四)同一個(gè)專業(yè)出現(xiàn)兩個(gè)及以上臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假行為的,其專業(yè)內(nèi)已受理的所有注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批。

(五)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)存在三個(gè)及以上臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假行為的,吊銷臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資格,其機(jī)構(gòu)內(nèi)已受理的所有注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批。

(六)對(duì)主要研究者參與研究已受理的所有注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)

(三)對(duì)第230號(hào)公告發(fā)布后核查發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假所涉及的臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu),責(zé)令所涉及專業(yè)限期整改,整改期間不得再承接藥物臨床試驗(yàn),已承接的藥物臨床試驗(yàn)不得入組新病例;整改完成前不接受其參與研究的申報(bào)資料。藥物臨床試驗(yàn)專業(yè)整改完成后應(yīng)委托第三方機(jī)構(gòu)審查評(píng)估,并向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局提出申請(qǐng),檢查通過后恢復(fù)臨床試驗(yàn)資格;檢查不通過的,取消其臨床試驗(yàn)資格。

對(duì)主要研究者參與研究的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批。

臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)同一個(gè)專業(yè)有兩個(gè)及以上臨床試驗(yàn)出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假行為的,其專業(yè)完成臨床試驗(yàn)的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批。

臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)有三個(gè)及以上臨床試驗(yàn)出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假行為的,吊銷臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資格,其機(jī)構(gòu)完成臨床試驗(yàn)的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批。

(四)有第二條所列數(shù)據(jù)造假行為的品種,國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局將直接處理其申請(qǐng)人的法定代表人以及在藥品注冊(cè)申報(bào)資料上簽署姓名的相關(guān)責(zé)任人。如申請(qǐng)人認(rèn)為有其他責(zé)任人時(shí),可在本公告發(fā)布一個(gè)月內(nèi)向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局報(bào)告詳細(xì)情況并注明其所負(fù)責(zé)任,國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局核實(shí)后一并進(jìn)行處罰。

四、對(duì)于第三條第三款所列暫停審評(píng)審批的具體品種,國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局藥品審評(píng)中心將通知申請(qǐng)人。

申請(qǐng)人接到通知后15日內(nèi)向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局提出撤回申請(qǐng)的,視為主動(dòng)撤回申請(qǐng),按主動(dòng)撤回有關(guān)政策處理。申請(qǐng)人認(rèn)為其臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí),能夠作出合理解釋并提供證據(jù)證明的,可以向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局食品藥品審核查驗(yàn)中心提出現(xiàn)場(chǎng)核查申請(qǐng);經(jīng)核查情況屬實(shí)的繼續(xù)審評(píng)審批,不屬實(shí)的將依法查處。

15日內(nèi)不撤回申請(qǐng),又不提交其申報(bào)資料真實(shí)性說明的,國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局對(duì)相關(guān)品種的注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。

(五)對(duì)于本條第三項(xiàng)暫停審評(píng)審批的具體品種,由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局通知申請(qǐng)人,并向社會(huì)公開。申請(qǐng)人接到通知后15日內(nèi)向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局提出撤回申請(qǐng)的,視為主動(dòng)撤回申請(qǐng),按主動(dòng)撤回有關(guān)政策處理。申請(qǐng)人認(rèn)為其臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí),能夠作出合理解釋并提供證據(jù)證明的,可以向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局提出現(xiàn)場(chǎng)核查申請(qǐng);經(jīng)核查情況屬實(shí)的繼續(xù)審評(píng)審批,不屬實(shí)的將依法查處。

七、

數(shù)據(jù)不真實(shí)的,其注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn),立案查處,并追究相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任。

數(shù)據(jù)不完整、不規(guī)范,不足以證明藥品安全性和有效性的,其注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn);僅存在數(shù)據(jù)不規(guī)范,通過補(bǔ)充資料可以完善的,由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局藥品審評(píng)中心要求藥品注冊(cè)申請(qǐng)人一次性補(bǔ)充,申請(qǐng)人補(bǔ)充后,按程序進(jìn)行審評(píng)審批。

(六)對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)不完整、不規(guī)范,不足以證明藥品安全性和有效性的,其注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn);僅存在數(shù)據(jù)不規(guī)范,通過補(bǔ)充資料可以完善的,由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局要求申請(qǐng)人一次性補(bǔ)充,補(bǔ)充后按程序進(jìn)行審評(píng)審批。

五、藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的藥品注冊(cè)申請(qǐng)人名單和組織機(jī)構(gòu)代碼以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)查員和其他直接責(zé)任人名單和身份證號(hào),臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單和組織機(jī)構(gòu)代碼以及研究者和其他直接責(zé)任人名單和身份證號(hào),合同研究組織名單和組織機(jī)構(gòu)代碼以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)查員和其他直接責(zé)任人員的名單和身份證號(hào)碼等信息,將列入黑名單。

對(duì)參與臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人,通報(bào)衛(wèi)生行政部門依法處理。

(七)根據(jù)第二條認(rèn)定的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的藥品注冊(cè)申請(qǐng)人及其組織機(jī)構(gòu)代碼以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)查員和其他直接責(zé)任人名單,臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單和組織機(jī)構(gòu)代碼以及研究者和其他直接責(zé)任人名單,合同研究組織名單和組織機(jī)構(gòu)代碼以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)查員和其他直接責(zé)任人員的名單信息,在國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局作出處罰決定時(shí)一并向社會(huì)公布,并列入黑名單。

六、有下列情形之一的,責(zé)令藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)整改,整改期間不得再承接藥物臨床試驗(yàn),已承接的藥物臨床試驗(yàn)不得入組新病例:

四、有下列情形之一的,責(zé)令藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)整改,整改期間不得再承接藥物臨床試驗(yàn),已承接的藥物臨床試驗(yàn)不得入組新病例;不按要求整改的,依法查處。

(一)未對(duì)受試者進(jìn)行知情同意,或者未簽署知情同意書,即對(duì)受試者開展臨床試驗(yàn)相關(guān)操作的;

(一)未經(jīng)受試者知情同意,或者受試者未簽署知情同意書,即違背方案對(duì)受試者開展臨床試驗(yàn)相關(guān)操作的;

(二)明知臨床試驗(yàn)過程中可能存在安全隱患,仍未采取有效措施切實(shí)保護(hù)受試者,造成受試者安全問題的;

(二)明知臨床試驗(yàn)過程中可能存在安全隱患,仍未采取有效措施切實(shí)保護(hù)受試者,影響受試者安全的;

(三)試驗(yàn)用藥品保存、使用不善,造成受試者安全問題的;

(三)試驗(yàn)用藥品保存、使用不當(dāng),影響受試者安全的;

(四)擅自將藥物臨床試驗(yàn)?zāi)承┕ぷ魑薪o無相關(guān)資質(zhì)的單位人員,影響受試者權(quán)益、安全以及藥物臨床試驗(yàn)結(jié)果的;

(四)擅自將藥物臨床試驗(yàn)?zāi)承┕ぷ魑薪o無相關(guān)資質(zhì)的單位或者人員,影響受試者權(quán)益、安全以及藥物臨床試驗(yàn)結(jié)果的;

(五)其他違反相關(guān)法律法規(guī)和藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范開展臨床試驗(yàn),明顯影響到受試者權(quán)益、安全以及藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的情形。

七、對(duì)核查發(fā)現(xiàn)不真實(shí)、不完整的問題依法處理;拒絕、逃避、阻礙檢查的,依法從重處罰;積極配合核查工作、及時(shí)說明和處理存在問題的注冊(cè)申請(qǐng)的,可酌情減輕處罰。

八、行為人能夠按照國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局的公告要求,主動(dòng)開展自查,主動(dòng)報(bào)告問題,主動(dòng)撤回申請(qǐng)的,可以免除行政處罰:

五、從重、從輕、減輕和免除處罰的具體情況。拒絕、逃避、阻礙檢查的,依法從重處罰,列入黑名單;積極配合監(jiān)管部門調(diào)查核查工作、及時(shí)說明和處理存在問題的注冊(cè)申請(qǐng)的,可依法從輕或者減輕處罰。

按照國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局的公告要求,主動(dòng)開展自查,主動(dòng)報(bào)告問題,主動(dòng)撤回申請(qǐng)的,可以免除行政處罰:

(一)申請(qǐng)人在核查前主動(dòng)撤回注冊(cè)申請(qǐng)的,依據(jù)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)自查情況的公告》(2015年第169號(hào)),不進(jìn)行核查,公布申請(qǐng)人和品種名單,可以免于行政處罰。凡主動(dòng)撤回藥品注冊(cè)申請(qǐng)的,申請(qǐng)人可以按照國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)自查核查撤回品種重新申報(bào)有關(guān)事宜的公告》(2016年第113號(hào))有關(guān)要求重新開展或者補(bǔ)充完善臨床試驗(yàn)。

(一)申請(qǐng)人在核查前主動(dòng)撤回注冊(cè)申請(qǐng)的,依據(jù)《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)自查情況的公告》(國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2015年第169號(hào)),可以免于行政處罰;申請(qǐng)人可以按照《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)自查核查撤回品種重新申報(bào)有關(guān)事宜的公告》(國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2016年第113號(hào))有關(guān)要求重新開展或者補(bǔ)充完善臨床試驗(yàn)。

(二)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、合同研究組織自查發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不真實(shí)的,應(yīng)當(dāng)將具體品種、申請(qǐng)人的名稱以及不真實(shí)的具體問題向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局和所在地省食品藥品監(jiān)管局報(bào)告,可以免除行政處罰。國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局食品藥品審核查驗(yàn)中心將不真實(shí)的數(shù)據(jù)所涉及的品種情況通知藥品注冊(cè)申請(qǐng)人。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在接到通知后15日內(nèi)向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局和所在地省食品藥品監(jiān)管局作出是否撤回申請(qǐng)的答復(fù)。同意撤回申請(qǐng)的,仍視為主動(dòng)撤回申請(qǐng),按主動(dòng)撤回有關(guān)政策處理;答復(fù)不同意撤回申請(qǐng)的,需做出說明,并提供證明性材料。未按期作出答復(fù)的,國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局將進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

(二)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、合同研究組織自查發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不真實(shí)的,主動(dòng)將具體品種、申請(qǐng)人的名稱以及不真實(shí)的具體問題向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局和所在地省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理局報(bào)告,同時(shí)告知申請(qǐng)人的,可以免除行政處罰。

在現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃網(wǎng)上公示之前,國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局將不真實(shí)的數(shù)據(jù)所涉及的品種情況通知藥品注冊(cè)申請(qǐng)人,申請(qǐng)人在接到通知15日內(nèi)向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局和所在地省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理局提出撤回申請(qǐng)的,按主動(dòng)撤回處理;未提出撤回的申請(qǐng),并且在國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局現(xiàn)場(chǎng)核查中查實(shí)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和合同研究組織報(bào)告存在問題的,依法從重查處。

六、處理及當(dāng)事人的救濟(jì)權(quán)利。

對(duì)數(shù)據(jù)造假違法行為的處罰,由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局稽查局會(huì)同食品藥品審核查驗(yàn)中心(以下簡(jiǎn)稱核查中心)、藥審中心以國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局名義作出決定;涉及完整性、規(guī)范性問題的處理,由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局藥品化妝品注冊(cè)司會(huì)同核查中心、藥審中心以國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局名義作出決定。處罰決定作出前,將書面聽取當(dāng)事人的陳述申辯,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)提出。當(dāng)事人的解釋及接受解釋的情況,在作出處罰決定時(shí)一并向社會(huì)公開。處罰決定作出后,當(dāng)事人不服的,可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議,由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局組織復(fù)議。必要時(shí)可以進(jìn)行聽證或者聽取專家咨詢委員會(huì)的意見。

 



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